證監會撤銷吊銷牌照令 准瑞銀重投保薦人業務

更新時間 (HKT): 2020.01.14 16:41

證監會指出,周二(14日)將撤銷有關UBS Securities Hong Kong(瑞銀)暫時不得為聯交所的上市申請擔任保薦人的處分,意味其可重投新股市場。

瑞銀在2019年3月14日受到處分,原因是該行擔任3宗上市申請的聯席保薦人時沒有履行其責任,而證監會針對它們的其中一項紀律行動是將瑞銀保薦人牌照暫時吊銷一年。

涉事3宗上市申請分別為曾來港上市後除牌的中國森林、天合化工以及另外一間仍在調查中的公司,當時證監會罕見地一次過懲罰多間投行,包括均有參與上市保薦的渣打、美林及摩根士丹利,合共罰款7.867億元,當中瑞銀被罰得重,約3.75億元。

證監會當時指出,瑞銀沒有核實中國森林的森林資產、其「林權」是否存在及真實;亦沒有核實中國森林遵守相關法律法規的情況,對中國森林集團的客戶及森林資產的受保範圍所作的盡職審查不足。而在天合化工一案,瑞銀進行保薦人訪談工作時,遭到天合化工介入,沒有處理訪談中出現的預警跡象、訪談問題模糊不清等。

監控程序設計良好

證監會表示,瑞銀已按協定委聘獨立機構,檢討有關其進行保薦人業務的政策、程序及常規。該機構已對瑞銀的加強管治程序進行為期10個月的核查。結論是該行在相關範疇的管治及監控程序大致上設計良好,並已實施多項主要監控措施。

證監會指,決定撤銷有關瑞銀暫時不得擔任保薦人的處分,是因為已評估該獨立機構對瑞銀的檢討結果,包括向該機構取得支持其檢討結果的文件,以及要求該機構解釋為何得出瑞銀具備足夠及有效的管治框架及監控程序的結論。

證監會希望明確指出,在評估瑞銀的個案中所採納的標準等同於所有持牌保薦人應採納的標準。此外,所有保薦人必須明白,監管規定是否獲得遵循,最終取決於公司在執行所有有關首次公開招股的任命時,能否在實際的情況下有效地應用及實行該等監控措施,而這需要管理層密切的關注及監督。

證監會進行評估後,信納瑞銀已設有清晰的規定及程序,讓職員了解及恰當地履行他們的職責,並具備足夠和有效的系統、監控措施、政策及程序,使適用於其保薦人業務的所有香港法律及監管規定獲得遵循。

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