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2004年06月01日

一保薦人專業受質疑
證監或紀律處分

沈聯濤任主席的證監考慮對一家保薦人採取紀律處分行動。 資料圖片

【本報訊】雖然新股熱潮可能再現,但證監會對上市保薦人的表現卻有意見。證監會昨日披露,正考慮可能對一家保薦人採取紀律處分行動。

要求3保薦人提供文件
證監表示,截至3月底止雙重存檔生效的13個月內,行使法定權力,對3家保薦人進行視察及要求提供文件。證監會注意在該段期間內,有數家保薦人分別提交相對大量的上市申請,當中很多申請在證監給予意見後,沒有繼續進行有關程序。
證監特別提出,一家保薦人期內提交的申請宗數最高達12宗(包括兩宗因首次申請逾時失效而重新遞交申請),當中兩宗所涉公司已上市、3宗在證監給予意見後沒繼續進行程序,5宗仍有其他事項有待解決。該保薦人僱用11名持牌專業人員。
至於另兩家保薦人,分別提出4宗及3宗申請,但均不成功。證監會關注到該等保薦人及類似商號是否具有足夠資源去履行保薦人所須遵守的專業及監管責任。該會已諮詢過雙重存檔事宜顧問小組意見,並認為有關情況值得特別注意,並將向有關保薦人提出有關事宜,以及採取適當的跟進行動。

首季上市申請共34宗
另外,證監會稱上季度(1至3月)有關雙重存檔制度進展,共接獲34宗申請,並就16宗給予意見,平均回應時間為7個工作天。同時,證監指出,截至去年9月間,在64宗新股申請中,對其中29宗給予意見,當中15宗沒繼續上市程序、11宗已上市、3宗則有待解決其他事項。

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