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2006年04月28日

永隆期貨職員無牌交易

【本報訊】證監會首次與金管局採取聯合行動,針對銀行證券期貨業務的違規行為。公布指04年6月證監巡查發現,永隆銀行(096)新蒲崗分行的期貨職員,曾無牌進行期貨合約交易。

罰款90萬 主管釘牌

在金管局同意下,證監與永隆達成和解,公開譴責永隆旗下永隆期貨,罰款90萬元;永隆銀行副總經理兼永隆期貨負責人談葆釗因為監督缺失,亦被公開譴責。
永隆銀行證券部主管周禮謙,因協助及教唆無牌交易,被禁制擔任持牌人及機構主管,為期8個月。何保雄作為監督永隆證券部新蒲崗分組的助理經理,因進行無牌交易,被暫時吊銷牌照6個月。
另外,港雋理財因職員涉嫌無牌推銷,被證監罰款10萬元及公開譴責,前僱員高兆麟被停牌2個月。

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