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2007年06月21日

港受惠廣
基金、券商QDII下月啓動

內地放寬銀行業合格境內機構投資者(QDII)投資範圍後1個月,中央政府再於回歸十周年前夕向香港送大禮,中國證監會昨天公佈,7月5日起實施《合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法》(下稱試行辦法),容許內地合資格的基金管理公司和證券公司,可集合內地居民的資金,投資於包括香港在內的境外證券市場,即基金和證券業QDII。
市場人士預期,新QDII政策公佈後,將有更多內地資金陸續流入本港金融市場,而且受惠層面將會更廣,因為基金和證券業QDII的投資範圍,較銀行業QDII更廣闊,除了股票和基金、結構性投資產品外,更包括金融衍生產品如窩輪和期權等。
銀監會規定,銀行QDII投資境外股票單一客戶最低銷售額不得低於30萬元(人民幣.下同),但今次中證監《試行辦法》並無設定最低銷售額;《試行辦法》又列明,基金和證券業QDII在首次募集資金時,可以人民幣、美元等為計價貨幣募集;基金募集額不少於2億元或等值貨幣;而少於200人參與的集合計劃募集金額不少於1億元。

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可買港股基金衍生工具

合資格成為QDII的基金公司淨資產須不少於2億元,資產管理規模逾200億元。證券公司的淨資本則不低於8億元,管理資產逾20億元。
香港證監會已與中證監簽署雙邊監管合作諒解備忘錄,本港的期交所亦是中證監的認可境外交易所之一,因此內地基金和證券公司除了可以購買本港股票及基金外,亦可購買窩輪、期貨和期權等。截至今年5月底,中證監已於33個國家或地區簽署備忘錄,獲認可的境外交易所更多達44個。
此外,本港的證券業和託管業亦有機會受惠於基金和證券業QDII,因為根據《試行辦法》,境內機構投資者開展境外證券投資業務,應當由境內商業銀行負責託管資產,並可委託境外證券服務機構代理買賣證券,亦可委託境外資產託管人負責境外資產託管。 
現時內地金融機構中,只剩下保險業QDII尚未推出。中國保監會官員5月底時曾透露,未來一至兩個月內將會推出保險業QDII政策,保險業投資境外的比例將由目前佔總資產的5%提升至15%。市場普遍預期,將有近3000億元資金可以「出海」。

基金和證券行QDII可投資範圍

類別:貨幣市場工具
境外金融產品:銀行存款、短期政府債券等

類別:債券
境外金融產品:政府債券、公司債券、可轉換債券、認可國際金融組織發行的證券

類別:股票
境外金融產品:普通股、優先股、美國預託證券(ADR)等(已與中國簽署諒解備忘錄的國家或地區)

類別:基金
境外金融產品:已註冊基金(已與中國簽署諒解備忘錄的國家或地區)

類別:結構性投資產品
境外金融產品:與固定收益、股權、信用、商品指數、基金等掛鈎的結構性投資產品

類別:金融衍生產品
境外金融產品:遠期合約、互換合約;經中證監認可的境外交易所上市的窩輪、期權、期貨

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不可投資的項目

‧購買不動產
‧購買房地產抵押按揭
‧購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證
‧購買實物商品
‧借入現金(應付贖回、交易清算等臨時用途除外)
‧利用融資購買證券(投資金融衍生產品除外)
‧參與未持有基礎資產的沽空交易
‧從事證券承銷業務
‧中證監禁止的其他行為

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