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2011年09月16日
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瑞銀魔童違規炒賣輸156億
涉濫權欺詐 凌晨倫敦被捕

涉案之瑞銀交易員KwekuAdoboli,周四凌晨倫敦被捕。網上黑白圖片

【本報綜合報道】環球市況驚魂未定,銀行股盈利持續被看淡,瑞士銀行(UBS)昨竟披露有旗下交易員進行未授權交易,造成20億美元(約156億港元)虧損。瑞銀雖聲稱仍在調查,客戶持倉未受影響,但表明事件可能導致第三季業績虧損。英國警方公佈,周四早上於倫敦拘捕一名負責交易所買賣基金(ETF)的瑞銀駐倫敦交易員。

分析指瑞銀財力上雖足以應付今次損失,但商譽上損失難以估計,瑞銀股價昨開市後曾急插一成。據英國多份報章報道,導致瑞銀虧損20億美元的交易員,年僅31歲,名為KwekuAdoboli,在瑞銀駐倫敦投資部負責ETF及衍生工具Delta1的投資,報道指他於英國時間周四凌晨被捕,警方指他涉及濫用職權進行欺詐,至今仍被還押看管。

分析:風險管理差

至於蒙受損失的瑞銀是於昨日歐洲股市開市前發新聞稿公佈上述事件,該行高層其後發出內部文件試圖安撫員工,稱該行正在與旗下投行管理層密切合作,對今次事件進行調查。據道瓊斯新聞網絡引述該部通訊備忘顯示,瑞士銀行高層向員工表示:「出現這樣的事件着實令人沮喪,但這不會改變瑞士銀行的根本實力。」
瑞士蘇黎世銀行分析師ClaudeZehnder指,「瑞銀出現這種事故令人震驚,風險管理顯然存在問題,就算損失額度不算高,但客戶對瑞銀的信心將再度喪失。」事實上,由於投行部門持有的有毒資產在金融危機期間遭受重大損失,瑞銀在2008年被迫尋求瑞士政府救助,形象一度跌至谷底,客戶對瑞銀的信心今年才開始恢複,現時卻又再次出現問題。
另一分析師亦指,銀行通常利用每日交易紀錄及風險管理系統去監察及阻止未授權交易發生,但顯然業界對此充滿疏忽。有匿名分析師則指出,瑞銀目前一級資本比率高達16.1%,財務足以抵禦今次衝擊,但商譽損失則難以估計。

今季業績隨時見紅

瑞銀上月才宣佈將裁員3500人,以便每年削減20億瑞士法郎成本,該行預期裁員產生的5.5億瑞郎重組成本中,有4.5億瑞郎將在今年下半年入賬,當中大部份在第三季予以確認。若加上今次損失,業績隨時見紅。
今次涉案的交易員KwekuAdoboli年僅31歲,令人聯想起2008年法興亦同樣被年僅31歲的魔鬼交易員克維爾炒燶歐股期指而大蝕49億歐元。

近年魔童交易員失手事件簿

1995年
英國霸菱銀行年僅28歲的交易員利森(NickLeeson),在公司未授權下私自進行日經期貨交易,遇上日本神戶大地震而損手,令霸菱虧損14億美元,令到有233年歷史、曾為英女皇御用的霸菱一夜倒閉,其後以1英鎊作價被荷蘭ING收購。利森一度潛逃,後被引渡至新加坡受審,入獄6年後獲釋。

2008年
法興巴黎總部31歲期貨交易員克維爾(JeromeKerviel),被揭擅用公司資金秘密炒燶歐股期指,又利用自己對公司交易系統及保安漏洞的認識,自製虛假交易隱瞞損失,最終累法興虧蝕49億歐元,為史上同類案件最大虧損,法興為此集資55億歐元填氹。2010年官司上訴失敗,面臨判監5年刑罰。

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