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2011年09月16日

證監譴責Oasis
兼罰款750萬

【本報訊】證監會表示,就OasisManagement(HK)LLC與其首席投資主任SethHillelFischer於06年在東京證券交易所買賣日本航空公司股份一事作出公開譴責,並分別處以罰款750萬元。

推低日航股價 利入市

證監會發現Oasis於06年7月19日,在日航公佈發行新股計劃後,代表兩個投資基金在東證交場所買賣日航股份,Oasis於收市前最後15分鐘,就日航股份發出多個按收市價買盤,其後又取消;及於收市前最後5分鐘內發出大量沽空交易指令,結果令其基金客戶以低於最後交易執行價的價格進行交易。
另外,上述沽空交易結算時,Oasis未能交付接近70%的沽空股票,當中約50%的交易須以日航其後發售新股補倉。
證監會指,有關交易目的是要推低日航股份當日的收市價,有利其基金客戶的投資。證監會關注Oasis及Fischer是否合適地繼續持牌。
Oasis及Fischer不承認其策略是針對日航股份以誤導市場,但他們同意接受紀律處分。

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