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2011年10月13日

德銀前分析員釘牌兩年

【本報訊】證監會針對大行分析員出現利益衝突問題,採取執法行動。證監昨日公佈,德意志銀行前分析員周淑敏因沒有規避利益衝突,違反證監的操守準則,昨日起被禁止重投業界,為期兩年。
周淑敏於1998年5月至2007年9月是德銀的研究分析員,她於2004年至2007年間,以其在新加坡的兄弟及其嫂子名義,維持並操作一個秘密證券交易戶口,但她並沒有向德銀披露持有該戶口,違反操守準則。
此外,周氏於2006年5月至2007年9月間,沒有披露她在兩家上市公司的持股權益,而該兩隻股份是她編製的19份研究報告的研究對象;她又曾經在證監操守準則所訂明的分析員買賣禁制期內,買賣若干上市公司股份,而該等股份是她編製的研究報告的研究對象。

證監質疑其客觀性

根據操守準則,若分析員擁有與其所評論的上市公司權益,應在其研究報告中披露;分析員又不可在研究報告發出前30日內,或在投資研究發出後的3日內(即買賣禁制期),買賣其在該研究報告所評論的股份。
證監會批評,周氏行為嚴重損害她作為研究分析員的角色及職責,並令人質疑其研究報告的獨立性和客觀性。

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