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2012年05月22日

證監讓步 放寬經紀手機落盤

證監會在修例上讓步,容許經紀在收取交易指示的營業地點以外地方使用手提電話替客戶落盤。

【本報訊】證監會在修例上讓步,准經紀在交易場地、盤房、收取交易指示的通常營業地點以外地方,使用手機替客戶落盤,亦不會要求券商得知金融調解中心接獲投訴後通知證監。
證監去年底就設立金融調解中心及雜項修訂《持牌人或註冊人操守準則》諮詢市場,昨公佈諮詢總結,其中大多數回應者反對禁止經紀用手提電話替客落盤的建議。證監有此建議,是因發現有經紀為客戶落盤時,刻意用手機落盤,以迴避固網電話錄音,令買賣資料難以完全記錄,影響證監執法及調查工作。
但證監仔細考慮後決定,將禁止使用手機落盤的範圍縮窄至交易場地、盤房、收取交易指示的通常營業地點,旨在使到交易員更難避過券商的電話錄音系統。

接調解投訴 免通知證監

證監給予券商6個月過渡期,讓券商變更內部程序,以便執行新例。同時,證監希望券商制訂政策及程序,規定僱員如透過手機替客落盤,不論是口頭、短訊或電郵方式,須即時致電券商的電話錄音系統,將交易指示的詳情及時間記低。所有電話錄音紀錄的保存時間,將由3個月增至6個月。
至於有關調解中心的《操守準則》,由於幾乎所有回應者都對券商在得知調解中心接獲投訴後,應通知證監的建議表示反對,證監決定現階段不會落實此建議。不過,調解中心計劃要求券商同意,該中心將其所知道有關系統性事宜,即有可能影響券商其他客戶或公眾的事宜,以及疑似嚴重失當行為的資料通知證監,證監預期券商不會拒絕有關要求,並會協助證監披露有關資料。
調解中心與證監之間有任何交換資料行為,將受諒解備忘錄規管。但證監講明,如出現監管問題,證監可能會再作諮詢。

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