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2012年07月11日

將在美聽證會道歉
滙控承認助洗黑錢

【本報訊】因牽涉洗黑錢及高風險客戶調查,滙控(005)高層將於下周二歷史性出席美國參議院旗下委員會的聽證會,消息指集團行政總裁(CEO)歐智華昨在內部通傳中率先「認錯」,表明在聽證會「會承認並為過去的錯誤道歉」,又重申集團已「從錯誤中學習」,提升並強化監控標準以達高端水平。 記者:劉美儀

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證券界指出,事件關鍵不在於罰款金額多寡,最重要是對滙控造成的信譽破壞。

罰款事小 損聲譽事大

瑞穗證券亞洲分析員JamesAntos認為,倘滙控被罰款,名聲上的損害並非「濕濕碎」(trivial),而是對其聲譽影響相當嚴重的一宗判罰。他補充,2009至2010年間,巴克萊、萊斯、瑞信及蘇格蘭皇家等多家銀行,因違反美國反洗黑錢法則,通通被罰款,他認為滙控是次被罰款在所難免,惟金額水平暫難估計。
美國參議院網頁在昨日香港凌晨時分公佈,旗下常設調查小組委員會(PermanentSubcommitteeonInvestigations,簡稱PSI),美國時間本月17日早上9時半,將就涉及本土洗黑錢及恐怖組織相關金錢活動舉行聽證會,滙控及美國財政部貨幣局監理局將派代表出席。現階段未知誰會代表滙控出席作證,據悉有可能是美國滙豐行政總裁IreneDorner或更高層人士。
聽證會未舉行,歐智華先在內部通傳中「拆彈」,承認系內「反洗黑錢監控應該訂得更嚴格(stronger)」,而出席聽證期間,滙控會承認過去所犯錯誤並作道歉。他重申,集團已從錯誤中學習,在新領導團隊及企業文化驅動下,近年已大幅改善系統,並透過集團標準委員會提升全球監控水平,以達最高準則,故他在通告中着員工安心工作,放眼向前。

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正致力提升監管水平

美國參議院旗下PSI今年初已對滙控個案展開調查;滙控發言人說,集團一直與委員會保持合作,商討一系列矯正符合監管準則方案,以實現更高監管標準。
分析指出,集團高層須為歷史遺留的違規污點,遭美國司法機關調查,甚至被傳召出席公眾聽證會,這對滙控而言可算史無前例,相信美國監管當局今後對滙控當地業務亦會加強巡查。
滙控前主席葛霖在09年3月業績會上,亦曾間接認錯,說「但願從未購入滙豐融資」。滙控昨在港逆市微升,收報67.75元,升0.07%。

歐智華就聽證會發出的通傳文件重點

.出席聽證會期間,我們會承認過去的錯誤並作出道歉(acknowledgeandapologize)
.內部反洗黑錢的監控確實應該訂得更嚴格
.我們已從錯誤中學習
.在新領導團隊及企業文化下,風險管理系統已大幅改善

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