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2012年12月12日

渣打共罰52億甩難

渣打就問題交易向美國監管當局繳交的罰款遠較滙控少。資料圖片

【相對輕傷】
同被美國監管部門詬病的渣打集團(2888)亦達成最終和解。集團須於今年內向當地監管部門支付3.27億美元(約25.5億港元)罰款,計及8月已向紐約州金融局支付的3.4億美元,渣打罰款合共6.67億美元(約52億港元)。
渣打指出,根據與美國外國資產控制辦簽訂的和解協議、與美國司法部及紐約郡地方檢察官辦公室簽訂的延遲檢控協議,以及與聯儲局簽訂的終止及停止指令和民事罰款評估令的條款,渣打若遵守該等協議設定的條件,當局將不會對其採取進一步行動。條件之一是於今年下半年內支付3.27億美元現金款項。

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當局指渣打於2001至07年間,涉及違反制裁法律的處理交易金額達1.33億美元,2400萬美元是伊朗相關交易,另外1.09億美元則為緬甸、蘇丹及利比亞。期內渣打處理的交易總額為139萬億美元,即有問題的交易只佔極少數。

增設駐紐約員工

集團又表示,已完成檢討及提升內部監控,包括加強關於制裁規定與客戶盡職調查的審查制度、增設駐任紐約的人員處理制裁法律及金融罪行滙報事項、聘任一名獨立顧問評估反洗錢計劃,以及設立強而有力的反洗錢規定測試、審計和程序。

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