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2013年03月05日

銷售基金未做足內部監控
宏利遭證監罰2,400萬

宏利金融旗下宏利資產管理遭證監譴責及罰款。 資料圖片

【本報訊】證監會重手打擊保險公司旗下基金銷售時未有做足內部監控,證監昨日公佈,裁定宏利金融(945)旗下宏利資產管理(香港)在銷售基金時,未有按程序為投資者建立資料概況,包括客戶財政狀況、投資經驗等,予以譴責並重罰2,400萬元,是成為繼洪良(946)及歐亞農業案後,證監歷來罰款金額第三大個案。

記者:鄧偉忠

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宏利環球基金屬香港熱門投資基金之一,翻查資料,該系列目前共有22隻附屬基金,管理資產規模合共逾21.3億美元(約166.1億港元)。

宏利:已加強監控

宏利發言人昨日回應本報查詢時表示,證監會是次調查及調查結果並非因客戶的投訴而起,宏利資產管理(香港)之前並無遭受紀律處分的紀錄,宏利環球基金旗下附屬基金也無任何違責情況。她表示,宏利資產管理香港已加強並繼續提升其內部監控程序,以符合監管機構的期望。
現時基金公司在向客戶銷售產品時,一般要為客戶建立投資者慨況,所涉及資料例如客戶的財政狀況、投資經驗及投資目標而採納的制度及程序等。
不過,證監會表示,在調查後發現宏利資產管理自2007開始銷售宏利環球基金,但直至2009年,仍有73%客戶未建立投資者概況、資料不足,或至少一年未有更新資料。

七成客未完成風險問卷

至2010年起,宏利資產管理改以問卷形式評估客戶投資時風險取向,但截至去年2月,新評估程序仍未有採用在所有客戶資料上,並有七成宏利環球基金客戶根本未完成風險取向問卷,宏利資產管理所犯的上述缺失,加上其令人關注的紀錄保存質素及範圍,均損害其向各客戶推薦合適證券的能力。
證監會表示,宏利資產管理分銷宏利環球基金的方式存有多項嚴重缺失,因此決定重罰2,400萬元。
根據紀錄(見附表),是次罰款金額僅次於「最快爆煲新股」洪良(946)的上市保薦人兆豐資本,以及保薦歐亞農業上市的工商東亞,更是證監歷來就內部監控問題作出的最高罰款個案。

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