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2013年08月20日

疑內幕交易 光證涉四宗罪
又擺烏龍 國債落錯價

光證爆出烏龍盤事件後,其處理手法多處涉及違規,令人關注。 中新社

【本報訊】光大證券上周五「A股史上最大烏龍盤」餘波不斷,綜合事件,光證或犯上四宗罪,引起內地股民震怒,更被指涉嫌內幕交易和操縱市場。有業內人士表示,光證可能稍後將面臨中證監嚴厲處罰。光證A股上周五中午停牌,將於今日復牌,觀乎同系光控(165)於港股下挫之表現,相信光證股價將未見官先打「三十大板」。
記者:黃尹華

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光證A股於周五中午停牌,並未經歷周五下午及昨日的沽壓;而持有其33%權益的光控(165),上周五跌逾半成,昨日曾跌逾3%,尾市才略回升0.2%,報11.06元。由於光證A股股價完全未反映烏龍盤事件,料今日將受壓。
一波未平,一波又起,光證昨日在國債市場又再出現烏龍盤事件,交易員以超低價(相當於收益率4.2厘)沽出債券面額1,000萬元(人民幣.下同)的10年期國債。業界人士表示,事件顯示光證內部目前已是一片混亂。

一度「闢謠」如虛假陳述

至於上周五的世紀烏龍盤事件,根據光證公告,除了上周五向上交所落單申報買入234億元股票,顯示內部風險監管形同虛設之外,光證事後處理亦多處涉及違規,令人關注。
光證錯盤來自從事股票自營業務的證券策略投資部(俗稱「炒房」)。在當日上午11時,光證已發現交易系統出錯,但當時並無第一時間向外界披露,反而將消息透露給光大期貨,借機大肆沽空期指對沖。有業內人士認為,光證在事件中可能涉嫌內幕交易,由於或涉及刑事罪行,後果可能較烏龍盤更為嚴重。
其次,在該日中午休市期間,光證董事會秘書梅鍵在接受媒體查詢時表示,烏龍盤傳聞純屬子虛烏有,被外界認為是虛假陳述,疑以此掩飾光證的出貨行動。

炒房資金來源或違規

最後一點,是根據中證監規定,證券行自行買賣股票及衍生產品金額不能超過淨資本100%,光證炒房當日動用金額已遠超其131億元金額。由於光證稱該筆為自有資金,不是賬戶透支,其資金來源成疑,已經有可能違規。
光證否認操縱市場,其總裁助理楊赤忠表示,錯單後立刻開空單,沽空期指是「國際慣例」。
不過,平安證券首席分析師羅曉鳴則指,光證在發佈公告前,先自行在期指市場沽空,「等於是讓別人為他的錯誤來買單。」他相信中證監將嚴肅處理,以杜絕再發生同類事件。
光證處理今次「烏龍盤」危機一錯再錯,有分析指與其總裁徐浩明缺乏金融經驗有關。徐浩明之前曾在交通銀行及光大集團任職,都是從事黨委秘書及辦公室主任之類職務。他上任後,光證曾多次出事,中證監會6月公佈,其負責的兩間公司涉嫌財務造假,暫停受理IPO申請。

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