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2013年08月31日

烏龍盤事件 光證重罰6.6億
中證監定性內幕交易 4高層釘牌

【本報訊】經過15日調查,中證監迅速定性光大證券「烏龍盤」事件涉及內幕交易等違規行為,中證監向光證開出中國證券史上最重的罰單,除重罰光證6.6億港元(5.23億元人民幣)、禁止4名涉案高層重返證券市場、停止光證於內地的證券自營業務(即炒房)及暫停審批新業務,更提醒投資者可以循民事訴訟向光證追討有關賠償,但消息指,光證會作出抗辯。
記者:石永樂 馮健鏗

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中證監於昨日的每周例會上正式宣佈,光證於8月16日「烏龍盤」事件的調查結果,據發言人指,事件因光證策略投資部的一套交易系統存在嚴重程序設計錯誤,導致系統對購入股票的金額是否超出設定額度不能進行檢測,因而掃入72.7億元(人民幣.下同)股票,更引起滬深300、上證綜指及多隻重磅股爆升。
中證監又指,出事的系統只由一人開發及測試,運作不足15日便出事。中證監形容事件是內地資本市場建立以來首次因交易軟件缺陷引發的極端事件,並承認對證券期貨市場造成很大的負面影響。

中國證券史上最重懲罰

光證A股於當日下午停牌,並且承認內部交易系統出現問題,但中證監指,已辭職的光證前總裁徐浩明、助理總裁楊赤忠、計劃財務部總經理沈詩光及策略投資部總經理楊劍波等人決定就系統出錯後作出對沖交易,包括沽空期指、轉換及賣出ETF以對沖風險。
中證監指,「烏龍盤」事件雖因交易系統設計缺陷導致,但事後光證的高層為對沖風險而作出沽空等行動,已構成內幕交易、信息誤導、違反證券公司內控管理規定等多項違法違規行為。光證違規事件令中證監開出中國證券史上最重的懲罰。

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沒收非法沽空獲利金額

中證監決定,沒收光證因非法沽空而獲得的8,721萬元,並處以5倍罰款,共計5.23億元,加上事件被定性為內幕交易,4位有份參與非法沽空的人士,除各自罰款60萬元,更處以終身釘牌。
至於光證董事會秘書梅鍵因輕率地向傳媒否認「烏龍盤」傳聞而違規,亦被中證監責令改正並處以罰款20萬元。
該案目前未移送司法機關,中證監發言人表示,雖然事件不構成操作市場,但內幕交易行為給投資者造成損失,光證應當依法承擔賠償責任,對於投資者因光證內幕交易事件受到的損失,投資者可以依法提起民事訴訟要求賠償。

光控強調與光證獨立運作

持有內地光證33.3%股權的光大控股(165)首席財務官鄧子俊接受查詢時回應,「如果佢哋(光證)出現處罰,當然我哋從經濟效益上,會有三分之一嘅影響,按比例攤分,但我哋跨境嘅資產管理平台已經成熟,跟住嘅增長都會好勁。」被問及光控下半年是否需要作出1.7億元(罰款的三分之一)撥備,他回應道,最終的數字仍要與光證進一步研究,強調光控與光證獨立運作,而深信集團未來增長「好勁」,並再一次表明「目前真係無辦法亂做揣測同估計」。

【8月16日光大證券烏龍盤時序】

上午11時05分:光證在進行交易時系統出錯,於市場掛出234億元(人民幣.下同)買盤,最終有72.7億元成交,令滬綜指及多隻股票爆升
上午11時20分:光證計劃財務部總經理沈詩光向策略投資部總經理楊劍波查詢後,便向總裁徐浩明匯報股市出現爆升或與策略投資部有關
上午11時40分至12時40分:光證高層徐浩明、助理總裁楊赤忠、沈詩光及楊劍波等人決定就系統出錯作出對沖交易,包括沽空期指、轉換及賣出ETF
上午11時59分:光證董事會秘書梅鍵未有掌握事件實況,便向傳媒否認光證出現烏龍盤
下午1時:A股開市,光證宣佈於A股市場停牌
下午2時22分:光證承認交易系統出現問題,當時光證已沽空6,240張期指轉換及賣出ETF基金,共獲利8,721萬元;其後光證繼續沽空期指

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