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2013年09月30日
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投行 民企 怕保薦人新例

證監會實施的保薦人新例,將於明日(1日)正式落實生效。

【有待熟習】
保薦人新例即將於明日(1日)正式落實生效,不論大小型投資銀行都如臨大敵。有外資及中資投資銀行家坦言,由於對新例仍有待熟習,短期內或減少承接擔任保薦人的新股生意,據悉甚至有民企因為新例增加披露而拖慢上市步伐,或影響明年初新股上市情況。

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明年初上市新股恐減少

有中資投資銀行家坦言,早在新例生效前,不少投行已召開內部會議,提醒各部門需要注意的地方,並要求法務、內部監管等部門加強參與。不過,他坦言在新例生效初期,不少中小型投行取態仍較為保守,傾向不會擔任保薦人,寧願以賬簿管理人或包銷商形式參與,避免「中招」。
新例要求對董事個人履歷、私人投資,以及公司業務等披露均有所加強,資深投資銀行家溫天納坦言,受新例影響主要以中小型民企為主,其中不少民企對來港上市意欲均因此有所下降,或是暫時採取觀望態度,由於新股上市由提交申請到掛牌,一般需時約三個月,故短期雖無影響,但明年初上市新股或會有所減少。
事實上,新例由諮詢至實行已有近一年時間,市場普遍已有一定準備,根據證監會資料,由去年新例開始諮詢至今約一年時間內,已有約五至六間小型投行應運而生,有投行界人士指,在保薦人刑事化後,投行傾向改任責任較簡單的包銷商,相反小型投行在只擔任保薦人下,不用負擔包銷壓力,出現另類生存空間。

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