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2013年11月21日
馬上成為壹會員

經紀北上吸客 證監否認鬆綁

對於證券行在內地開戶,證監會行政總裁歐達禮重申,所有持牌法團為客戶開立新戶口均須遵守《操守準則》的所有規定及相關法例。

【本報訊】早前立法會金融服務界議員張華峰向傳媒透露,證監將放寬對經紀行於內地為客戶開戶的限制。據悉,證監會行政總裁歐達禮其後罕有地致函張華峰反駁部份言論,並重申證監對證券行在內地開戶的原則。
張華峰上周與傳媒茶敍時曾引述證監會主席唐家成及歐達禮表示,同意證券行在內地為客戶開戶時,要依足「認識你的客戶(Know Your Client)」的程序,證監便不會主動執法。
惟據了解,歐達禮日前以「私人密函」的方式向張華峰發信,反駁指「認識你的客戶」程序並非開立證券戶口時唯一適用的規定,並指證監沒有與任何人訂立任何不執行適用規則和準則的協議。

歐達禮:須遵守《操守準則》

對於證券行在內地開戶,歐達禮重申指,所有持牌法團為客戶開立新戶口均須遵守《操守準則》的所有規定及相關法例;若持牌法團於境外沒有遵守其活動的相關規定,證監亦會進行執法;而持牌法團在境外招攬客戶及為客人開設戶口亦須要遵守當地的法規,證監亦會就此作為考慮持牌人是否合適人選的重要參考因素。

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