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2013年12月20日

匯豐「黑池案」罰500萬

匯豐對較早前的「黑池案」表示歉意,並指願意接受罰款。

【本報訊】證監會宣佈,就匯豐證券早年準備推出全港首個為散戶而設的「黑池」,稱為StockMax股票對盤平台申請時提交不準確資料,向匯豐作出譴責及罰款500萬元。
匯豐對此表示歉意,並願意接受罰款,該行重申,該對盤計劃暫未擬向非機構、非專業投資者及零售客戶推出。

向證監提交不準確資料

據證監會表示,匯豐在2010年5月向證監提交進行第7類(提供自動化交易服務)牌照申請時,表示會向現有客戶提供「自由選擇參與(opt in)」的選項,即客戶決定參與服務時,可簽署「自由選擇參與函件」,證監於翌年3月向匯豐批出第7類牌照。
其後傳媒報道指,匯豐向其零售客戶推出對盤服務時,會採取「自行表明退出(opt out)」機制,即客戶未有主動決定不參與服務時,會被假設同意其交易透過對盤服務進行配對和對盤。內容與匯豐提交予證監的資料不符,主因匯豐在改動向零售客戶的方案時,未有知會證監。
對匯豐作出判罰前,證監表示已考慮到匯豐在解決紀律處分上表現合作,亦同意委聘獨立機構檢討其對盤服務交易資料的監控。
匯豐對事件表示,該行對旗下業務是否有遵守監管,及內部監管均非常嚴格,日後會繼續為本港客戶提供高質素的服務。

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