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2014年08月13日

渣打審查可疑交易

有市場人士估計,渣打最快於明年初被罰1億美元。

【本報訊】上周被爆出紐約州金融服務部(DFS)再指控其反洗黑錢不力的渣打(2888),外電引述消息稱,渣打即將為其處理過的可疑交易作審查,而重新審視過往交易的結果,將左右DFS對其的罰款。

電腦系統出現問題

據路透社引述消息報道指,渣打每月處理高達200萬個交易,相關資料數目龐大,相信審查需時,估計整個過程要數個月時間始能完成。消息又稱,渣打有電腦系統審視相關交易,倘發現可疑交易將可交合規(compliance)部門審理,惟相關系統未有正常運作,正為是次DFS對渣打的指控。而渣打管理層上周在公佈中期業績時亦承認過失,但強調並非如當年與受制裁國家交易或人為所致。
渣打已非首次捲入反洗黑錢不力醜聞,市場人士估計,是次渣打因系統出現問題而未有作出適當的合規審視程序,或令該行最快於明年初被罰1億美元,及被DFS延長監察期。2012年時,DFS已指控渣打涉與被制裁國家伊朗有業務來往,當時被DFS罰6.67億美元作和解費用。

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