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2016年03月22日

傳證監研放行
恐變相大量資金南下炒股
券商視像開戶料難成事

業界指證監放寬內地開戶買港股的門檻機會微;圖為證監行政總裁歐達禮。 資料圖片

【本報訊】市傳證監會研究放行券商為客戶透過視像開戶,業界普遍不相信當局會放寬門檻,變相容許內地資金湧港炒股,加上財政司司長曾俊華昨明言不會修改法例迎合新科技,放行視像開戶料難成事,但消息已炒起一眾券商股。
記者:黃翹恩

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有本地報章引述消息,指證監會有意研究放寬券商開戶要求,以切合現時科技發展,籲業界就開戶程序提供意見。去年5月證監會發出通函,提醒經紀為香港及海外投資者開戶時需注意適當程序,及全面遵守「認識你的客戶(Know your client,KYC)規定,即採取一切合理步驟,確認客戶真實身份、財政狀況等。

料需兩地監管溝通

去年底來自內地的富途證券,透過非持牌人、非專業人士協助客戶於內地「免來港」視像開戶,惹監管疑慮。據了解證監會對富途證券合規疑點尚未有定案。證監會發言人表示一向歡迎並聆聽業界意見,但不評論會否允許券商視像開戶。
證券業協會主席繆英源歡迎證監會檢討有關規則,「應該與時並進、釐清對視像開戶嘅關注同風險」。若涉跨境開戶,將超出香港證監會管轄範圍,料需兩地監管溝通。
耀才證券(1428)聯席行政總裁陳啟峰指出,即使容許遙距視像開戶,「會方便啲,但客戶人數唔會爆升」,因為內地客多數投資A股,「想投資港股嘅,已經落晒嚟啦,落香港都唔係咁難啫」。
立法會議員(金融服務界)張華峰曾炮轟證監接納新科技落後,指如透過通訊軟件WhatsApp落盤,券商需再致電客戶覆盤,及電話錄音。他昨抱怨此要求「仲慢咗,冇方便到我哋」。他確認證監有接觸業界研究有關事宜,但未有確實時間表。

財爺:Fintech不乏爆煲例子

然而,曾俊華昨出席關於金融科技(Fintech)的論壇,表示Fintech帶來的問題仍多,各地不乏「爆煲」例子,重申保障投資者仍是首要(Overriding)原則,明言「唔會改法例迎合新科技,我唔覺得係適當嘅方法」。有接近監管消息人士形容,證監會「冇咩可能迎合券商貪方便嘅無理要求」。
有業界人士表示,若證監會真的放寬證券行開戶監管,業界肯定會受惠,因為有更多資金南下來港炒股票,但他笑言:「證監會點解會企喺券商嗰邊呢?佢哋正正想監管內地資金違規炒港股,睇唔到放寬嘅理由。」加上近日內地不斷有政策防止走資,若放寬內地客開戶炒港股,「咁咪等於助長走資?除非係想借此捉鬼,調查咩人走資啦。」
去年底證監會公佈,持牌法團BTIG Hong Kong舉報前僱員Fabiano Mascolo,透過WhatsApp討論和接收客戶買賣指示,違反其公司的內部監控政策。證監會決定吊銷Mascolo牌照3個月(罰則前日終止)。

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