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2016年05月01日

傳渣打杜拜高層違規貸款

渣打正調查若干名已離職的杜拜高層向員工私下借貸等不當行為。 彭博資訊

【本報訊】渣打集團(2888)首季業績扭虧為盈,但集團仍需加強風險管理以堵塞過於寬鬆的監控漏洞。彭博引述消息說,渣打正調查在過去6個月,若干名已離職的中東杜拜高層,包括最少3名董事總經理級別高層,向員工私下進行借貸及漏報支出等不當行為,此舉有違內部合規監控嚴格守則,報道引述渣打發言人不作評論。
報道指,行政總裁溫拓思在剛公佈的季績內亦說,集團需進一步收緊內部監控,包括在風險管理、成本支出及合規監管等方面標準。
早於2012年,渣打已因2001年至2007年間,涉嫌與伊朗違規交易一事,與美國外國資產控制辦公室、紐約聯邦儲備銀行、美國司法部及紐約地方檢察院,達成和解協議,渣打支付3.27億美元和解款額。

滙豐阿根廷總裁重獲委任

另據外電引述公佈指,去年9月被阿根廷央行要求24小時內撤換的滙控(005)當地高層──前滙豐阿根廷總裁兼行政總裁Gabriel Martino,獲集團重申委任為滙豐阿根廷總裁及執董。
根據當時報道,阿根廷央行認為,Martino沒有採取適當措施,以避免銀行牽涉洗黑錢及恐怖主義活動,當局前年底亦指斥,滙控疑透過離岸賬戶協助逾4,000名客戶逃稅,將資金存至滙控旗下瑞士私人銀行,但集團否認有關指控。

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