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2016年06月23日

證監會罰款五年最多

歐達禮曾指,正研究直接在客戶層面識別買賣盤。 資料圖片

【本報訊】證監會公佈2015/16年年報,期內對41名持牌人及法團紀律處分,罰款共8,710萬元,按年升58%,亦為逾5年來最高。

投資收入減87%

去年度證監會收入16.22億元,支出15.86億元。今年度轉虧為盈,錄純利3,635萬元。但受累去年市況波動,因重估股票基金價值轉盈為虧,致投資收入按年大跌87%至1,380萬元。市場監察方面,根據《證券及期貨條例》第181條,證監會可要求經紀交出最終客戶身份資料及交易指示。為監察股價及成交量的異動情況,證監會期內共寄出7,997份函件,比2014/15年度少逾1,700份,而查訊亦按年減少7宗至286宗。
展望今年工作,早前證監會行政總裁歐達禮曾表明,正研究直接在客戶層面(而非現行的經紀行層面)識別買賣盤,以加強監察及更有效地偵查失當行為。年報稱計劃在今年稍後就此諮詢公眾。
另外,證監會亦將與交易所檢討現行結算及交收安排,視乎有否需要為無紙化市場作改動,或展開正式諮詢。至於深港通,年報形容為「快將推出」。

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