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2016年07月19日

對沖基金告東亞李國寶
盼撤Criteria售股限制
分析:或鋪路逼賣盤

【本報訊】美資對沖基金Elliott短短兩年內,第二度向法庭呈請,狀告李國寶為首的東亞銀行(023)及一眾董事會成員,對該基金造成不公平損害(Unfair Prejudice),要求法庭裁定當年東亞配股予Criteria及三井住友銀行是對其他股東不公,以及解除「剩餘協議」,包括Criteria的股權轉讓限制,分析認為Elliott目的是為掃除將來迫使東亞賣盤的重要障礙。
記者:周家誠 劉美儀 陳洛嘉

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對沖基金Elliott昨日向法庭遞交的呈請狀中,提到東亞的運營及管理違反股東共識,對Elliott利益造成不公平損害,包括對Criteria及三井住友進行不必要的配股,意圖鞏固李氏家族對東亞的控制權,稀釋獨立股東股權。

李國寶轟Elliott自私

東亞主席李國寶傍晚即發聲明,駁斥Elliott行動「自私及有預謀」,旨在干擾管理團隊,稱該行會強而有力地應對攻擊。
呈請狀中亦批評東亞在Criteria及三井住友的配股協議中設立條款,防止任何對東亞發起的收購行為,包括與Criteria仍存在持股上限承諾,即未經東亞同意,Criteria不能持股超過12.5%,以及任何情況持股不多於20%。
然而,最阻礙Elliott的是Criteria的股權轉讓限制,即若Criteria欲減持東亞,只能向機構投資者配售,並確保不會有比較大數量的股份被配售給單一配售人。而東亞在2015年3月,曾與三井住友簽訂投資協議,亦有類近限制,若該行希望轉讓所持有東亞股份,任何單一受讓人本身持有的東亞權益不得超過1%。
事實上,今年4月Elliott曾經向股東發出公開信,要求東亞啟動公開競價的程序,以每股60元出售銀行。
分析認為,若果Elliott最終目的是促使東亞賣盤,前提是必須掃除Criteria等的股權轉讓限制,讓其可隨意售賣東亞股權。

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兩年內第二次興訟

Elliott要求法庭裁決,確認東亞過往數次與Criteria及三井住友的配股協議,是基於不正當目的而訂立,對股東造成不利影響,亦未有嚴格評估集資的好壞。Elliott並要求東亞取消對Criteria及三井住友的上述「剩餘協議」,不能再與兩間股東訂立類近協議,將來亦不能重新訂立類近協議。
2011年起入股東亞、現持有東亞7%股權的Elliott,繼去年向法庭呈請、要求公開當年東亞對三井住友配股的文件後,今次已是兩年內第二次對東亞興訟。據悉因為上次Elliott勝訴,今次為該基金審視完配股文件的後續行動。
東亞回應呈請狀時表示,Elliott的目的和以往一樣顯而易見,就是試圖迫使銀行賣盤,指該基金一方面稱利益受到不公平損害,一方面卻在清楚知悉東亞的情況下增持東亞,做法不尋常。
東亞強調,向三井住友配股有助提升東亞的資本基礎,同時加強與該行的業務關係,與Criteria合作亦相互得益。呈請狀中提及配股乃鞏固李家權力,並未有具體證據。
案件將於9月21日在高等法院開審。

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