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2016年10月07日

證監設專責小組查造市

證監擬升級監察系統,將重點處理「具影響力的個案」。 資料圖片

【本報訊】年中到任的證監會法規執行部執行董事魏建新(Thomas Atkinson)透露,將會成立專責小組,以調查操縱市場、企業詐騙及券商違規等行為,又擬升級監察系統,將重點處理「具影響力的個案」。
彭博引述Ashurst律師樓指出,魏建新於8月底對業界表示,會重點處理足以改變市場的行為以及更佳保障投資者的「具影響力的個案」,意味日後可能會開出更重的罰款,以及更高調宣傳以收阻嚇作用。
據有出席該場合的Ashurst合夥人James Comber表示,新到任的魏建新與前任的施衛民(Mark Steward)的作風主要分別,有可能是魏建新希望盡快清理證監會現時的積存個案。

張華峰:好似差人掃毒

立法會議員(金融服務界)張華峰表示,他尚未與魏建新見面,業界普遍歡迎當局加強執法,打擊操縱市場、股價瘋狂炒上炒落等行為,但指出當局調查時態度「好惡,好似差人掃毒咁」,對此感到十分無奈。
天智合規顧問董事鍾婉怡亦同意應該改善調查效率,指「時間拖得太長,對被調查嘅人都唔公平」。對於面對滬深港通、基金互認等跨市場運作,以及金融科技等新猷,鍾婉怡指市場越趨複雜,日常監察和調查人手則理應相應增加。她指出,其實當局不時都就反洗錢、財政資源等題目向業界發出問卷調查,並指「數據就有,但點樣用好呢啲數據,就要睇證監會」。
魏建新於今年5月份加入證監會,此前他曾擔任加拿大安大略省證監會法規執行部總監、多倫多交易所規管服務部副總裁,早年亦曾在安大略省法院擔任助理檢控官。

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