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2016年12月17日

證監增券商高層問責性

證監會正式引入措施以加強機構高級管理層的問責性。 資料圖片

【本報訊】證監會正式向所有持牌法團發出通函,引入措施以加強機構高級管理層的問責性,日後連資訊科技(IT)、合規、風險管理等後勤部門皆被納入為核心職能,相關部門的主管更需申請成為公司的RO(負責人員),須向證監問責。
證監會行政總裁歐達禮表示,高級管理人員對其機構的有效及高效管理承擔首要責任,他們應清楚知道現時向其施加的責任,以及因未能履行責任而在法律上須承擔的潛在後果。新引入的措施將令業界更清楚有關要求,及加強持牌機構的管治架構,以便令規管制度更趨一致。
自2017年4月18日起,法團牌照申請人及現有持牌法團將須向證監會提供最新的管理架構資料及組織架構圖。所有現有持牌法團應在2017年7月17日或之前提交所需的資料。

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