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2017年01月20日

證監梁鳳儀:券商登記核心高層助問責

證監會中介機構部執行董事梁鳳儀。

【本報訊】證監會要求基金、券商今年內登記實際「話事人」,業界抱怨監管架床叠屋。該會中介機構部執行董事梁鳳儀解畫,指新措施並非為加重對高層監管,而是要建立問責性和合規文化。
自2003年起,持牌法團須有2名負責人員(RO)坐鎮,方獲發牌,但證監會認為在識別誰人真正負有責任方面,依然不足。梁鳳儀昨解釋,要求基金、券商,登記其「核心職能主管」,希望見到更多失當行為由公司自行發現並滙報,冀高層由上而下建立良好公司文化,而不是單靠紀律處分來遏止不當行為,她又指,一向參與管理的人士,均屬於證監會紀律處分的對象,故權力並無增加。
過往證監會並無界定何謂高級管理層,而部份公司並不一定由最高級管理人員出任RO,她舉例,部份極端個案中,公司只委任初級行政人員擔任RO,實際掌管公司的「大腦」卻躲在背後,企圖避過監管機構的耳目。而且風險管理、合規等不受規管活動的核心職能,現時並無一套有系統的方法去收集管理架構資料。因此證監會要求登記核心職能主管的措施,重要目的是就誰被視為高級管理層、誰應申請成為RO,及須呈交的管理架構資料,提供更多指引。
她又解釋,無意要求核心職能主管必須為本地人,但亦樂見國際公司在準備登記核心職能主管時,順便釐清管理層責任及管治架構。

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