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2017年04月12日

Coutts違洗錢條例
金管局罰700萬

金管局譴責Coutts & Co香港分行。

【本報訊】金管局譴責英女皇御用私人銀行Coutts & Co的香港分行,違反《打擊洗錢條例》5項條文,被處以700萬元罰款,屬條例生效以來第2宗個案,主要是未能識別客戶政治人物身份,有分析指或牽涉馬來西亞主權基金1MDB貪污案。
金管局指,Coutts未有斷定其客戶或其客戶實益擁有人是否政治人物。獲悉為政治人物後,未有取得高級管理層批准並維持業務關係。調查又發現儘管有關政治人物的資料是公開資料,Coutts仍未能識別;亦未能在收到商業資料庫發出的政治人物提示後,及時跟進,反映程序存在缺失。

金管局指需要傳遞明確阻嚇訊息,以表明有效打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的內部監控制度的重要性,Coutts亦已採取補救措施糾正被金管局發現的缺失,過程合作,故採取罰款處分時已考慮上述因素。
金管局助理總裁戴敏娜解釋,政治人物在公眾生活中地位顯要,使他們容易涉及貪污事宜,因此構成較高洗錢風險。此外,去年收購Coutts部份國際資產的瑞士私銀UBP發言人指,該行僅收購資產,而非收購該公司,故此不牽涉其法律責任。

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