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2017年11月24日

電話冒認落盤 高價購「朋友」股份
富昌經紀呃客260萬

【本報訊】騙案手法層出不窮!證監會表示,有經紀自編自導自演,分飾3人,以電話冒認客戶「落盤」,為經紀相關戶口溢價「接貨」,導致客戶18個月內損失260萬元。專家提醒,證券行或銀行在交易完成後會寄出買賣交易單據,投資者宜確保收到相關單據,並定時檢查戶口交易紀錄。

記者:陳雪蕾

案情顯示,X居住在內地,在富昌設有交易戶口,並有一大筆交易資金在內。於是,馮廣成先安排Y作「人頭」在另一證券行進陞證券開設戶口,但實際操控人為馮,然後冒認Y向進陞發出指示,在市場買入有關股份,再以溢價發出賣盤。在Y的賣盤發出不久,馮廣成就冒認X落盤,以Y的賣盤價從市場購買相同股票,從而讓Y「高價」出貨給X並獲利。
更絕的是,有9宗交易實際是由馮廣成利用Y的戶口,經市場從X買入股份,然後再以Y的戶口,在市場上以較高價格向X售回全部或部份該等股份。最終導致X蒙受損失約260萬元。

證監判終身禁止重投業界

證監會昨公佈,富昌證券前客戶主任馮廣成,於2013年1月至2014年5月期間,以不誠實的手法濫用「朋友」兼客戶X的賬戶,偽造發出交易指令的電話錄音,以進行未經授權交易多達772宗,當中至少53宗更是為馮的同居朋友Y謀利,被證監會終身禁止重投業界及罰款約54.2萬元。
證監會認為,馮的行為極不誠實而他亦非獲發牌的適當人選,是有意識的策劃,和有系統地對X、富昌證劵及Y在進陞證劵的客戶主任進行欺詐。
為加強保安程序,金管局及證監會規定自明年4月27日起,客戶無論透過銀行或證券行進行網上股票交易,均必須作出雙重認證以核實身份。投資者學會主席譚紹興認為,上述案件反映電話交易有漏洞,監管機構宜把雙重認證擴展至所有交易模式,包括電話交易。
他提醒,證券行或銀行在交易完成後會寄出買賣交易單據予客戶,故投資者必須確保有提供正確的電子郵件或聯絡方法,確保收到相關單據,並定時檢查戶口交易紀錄。若發現有人盜用戶口,宜盡快及直接向證券行合規部門等通報。證券行亦宜定期抽樣向客戶核實交易情況,以保障客戶權益。

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