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2017年12月01日

滬深股通明年推實名制
證監稱顯示監管決心 業界憂資料洩漏

【本報訊】滬深股通實名制,明年第三季推出!證監會昨公佈,已就滬股通及深股通引入投資者識別碼制度建議,與中證監達共識,並於明年第三季實施;港交所(388)隨即公佈細節,屆時滬、深股通投資者需預先提供姓名、身份證明文件號碼等個人資料予券商編派客戶編碼,在落盤買賣A股時實時附加相關編碼,內地則可按法規拒絕失效編碼交易。
記者:莫亦熙

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據港交所文件內容,中華通交易所參與者須向每位北向交易客戶編派一個「券商客戶編碼」,編碼與特定客戶資料配對,包括客戶名稱、身份證明文件的簽發國家、身份證明文件的類別及身份證明文件號碼。實行後,所有北向交易盤都將附有券商客戶編碼。

需交易前一日配對資料

如聯交所未能於交易日前一日(T-1)下午3時或之前收到客戶的券商客戶編碼及配對資料,該客戶不得在交易日(T)就北向交易落盤。若投資者在某一中華通交易所參與者開設多於一個賬戶,亦只會獲一個編碼以資識別。
證監會行政總裁歐達禮(Ashley Alder)指,推行實名制顯示了證監及中證監決心通過有效的監控及監察,進一步合作打擊市場失當,有助維護市場廉潔和加強對兩地投資者保障。按協議,內地交易所將以編碼監察滬、深股通買賣,若發現異常交易,可按內地法律拒絕相關交易。
業界普遍對實名制看法中性,金融服務界立法會議員張華峰表示,本港較少券商參與A股買賣,故滬、深股通推實名制對業界影響較微,界別暫時沒有太大意見,但他續指,業界現時相對關心資料保密問題,不希望投資者資料遭洩漏。
在實名制推出前,港交所稱將於今年第四季至明年第二季與市場溝通,並作系統變更及演習。而由於券商等參與者將負責提交配對文件資料、並要在資料有更改時重新提交所有客戶的文件,系統升級問題受關注。

證券行料升級成本有限

耀才證券行政總裁許繹彬稱,自市場討論實名制起,該行已預先研究如何升級網絡交易系統,暫時未碰到太大困難,更補充指預期相關升級成本有限,「如果要配合番呢樣嘢(實名制),咁你無辦法一定要做㗎啦,除非你唔做呢個生意」。信誠證券聯席董事張智威亦指升級交易系統成本不大,純粹技術上需要調節,但指由於內地實行T+1制度,加上本港與內地交易、假期日均有不同,該行沒有太多客戶投資A股。

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