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2018年02月27日

證監:針對集團式失當行為

證監會主席唐家成昨出席金融服務界新春酒會。方家遠攝

【本報訊】證監會今年繼續大力打擊商業欺詐!證監發表本年第三期《執法通訊》,載列了今年執法工作重點,更指首要任務為打擊企業欺詐,另外打擊內幕交易及市場操縱、關注中介人及保薦人失當行為,以及打擊洗錢亦是今年工作重點。
根據《執法通訊》,證監將繼續大力針對串謀欺騙投資者的集團,並同時監察發出虛假或具誤導性財務報表之公司、IPO欺詐及相關保薦人缺失,以及上市公司管理層在處理利益衝突方面之缺失。證監會又指,今年亦會針對較為複雜的集團式市場失當行為。
證監會亦將關注中介人失當行為,並在適當情況下尋求刑事制裁。該會指出,今年將採取全面的執法方針,集中處理構成系統性風險的缺失,更有機會合併處理由同一家公司或某集團轄下多家公司所干犯的多宗違規事項,以加強阻嚇。
至於保薦人失當行為,證監會稱除了集中解決仍在處理的失當行為個案,該會亦將同時調查新的個案。證監會補充,現時已對15家保薦人公司作出調查,並向八家公司及四名保薦人主事人發出建議紀律處分行動通知書。截至本月,證監會正考慮向其他公司及至少五名保薦人主事人發出類似的紀律通知書及採取執法行動。

同股不同權諮詢期足夠

另外,對於港交所(388)上周五就「新興及創新產業公司上市制度」展開為期一個月的諮詢,證監會主席唐家成(圖)昨出席金融服務界新春酒會時表示,該會完全支持本港金融市場之發展,但強調亦需同時保障不同投資者之利益。
他又指,雖然相關諮詢期僅「四個禮拜係短啲」,但市場就同股不同權已「傾咗好多年」,故認為諮詢期長度足夠,希望市場可積極回應諮詢。

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