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2018年03月10日

瑞銀遭證監罰停賽

瑞銀昨於年報自爆,遭證監會罰款1.19億元。資料圖片

【本報訊】證監會向一線投行開出最大罰單!瑞銀昨日於年報自爆,遭證監會禁止於未來18個月為本港IPO保薦,自本月起生效;另被罰1.19億元。瑞銀稱,會就此提出上訴。證監暫未有相關公佈。
證監會發言人指,瑞銀在期內仍可為本港IPO包銷。瑞銀指,相關調查涉及該行過去的保薦工作,但未有公開涉及哪宗IPO。證監會曾就中國森林(930,已經除牌)造假,向保薦人瑞銀及渣打(2888)提控,但最終以起訴或已過時效撤控。
證監會曾披露正在調查15個新股保薦人,指部份保薦人的工作不符合標準,造成數以十億港元計的投資損失。
過去曾有投行因擔任保薦人不當並遭證監會處分,其中洪良國際(已除牌)保薦人兆豐資本,被指未做好盡職審查,最終被證監處「釘牌」,吊銷「就機構融資提供意見」第6類牌照,罰款4,200萬元。

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