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2018年05月24日

證監反對4宗IPO

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■證監進行實時監管。

【本報訊】證監會自實施前置式監管後,運用《證券市場上市規則》(SMLR)所賦權力,實行更早介入問題個案、作實時監管。證監昨日發表第二份有關上市公司的監管通訊,載述去年9月至今年3月的根據SMLR的執法行動,當中包括對4宗IPO個案發出反對意向書,以及另外6宗上市後個案,部份涉供股、配售等攤薄股權問題。

叫停折讓80%配售

4宗IPO個案中,兩宗並沒有回應證監會的反對意向書,故申請失效;另外一個案中,申請人將主要業務遷移,證監會認為無法讓投資者在公平基礎下評估公司前景,而在申請人作出回應後,證監行使第6(2)條反對申請人的上市申請。4宗個案中唯一成功上市的,是一隻GEM板上市新股,因股權集中在少數股東手上,申請人最後再次進行股份發售,將股東基礎擴大。
至於上市後個案中,一公司以折讓資產值80%價格授權配售股份、另一公司市價折讓60%配售可換股債券,並以一連串交易借殼上市、以及有公司進行攤薄50%的供股活動,前兩個案中證監發關注函後終止配售,而第三宗交易則在重整及提價後進行。

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