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2018年07月16日

金融中心:證監重罰保薦人
問題新股董事仍活躍市場

證監會似乎展露嚴查新股保薦工作的決心,去年打「開口牌」表示調查15名上市保薦人,上周針對建銀國際「保薦人缺失」,提出譴責及罰款。所謂「缺失」通常涉及盡職調查時未發現公司賬目問題、或無完整披露關連交易等。然而,重罰保薦人之後,調查是否告一段落?問題新股的董事是否全身而退?

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《金融中心》分析資料,近期遭證監會罰款的保薦人所負責的三家公司,有一家上市不成卻獲另一上市公司洽購;有公司董事仍身居其他上市公司的要職;有出事公司的獨立非執董在「跳船」後,低調地重出江湖,再任獨董。

東亞水產上市失敗 卻獲中創洽購

證監會上月譴責保薦人建銀國際,並罰款2,400萬元。證監的調查指建銀在2013年至2014年,擔任福建東亞水產的獨家保薦人期間,明知第三方付款預警迹象,包括部份款項乃屬「不可能或非常昂貴」,卻沒有做合理盡職調查等,東亞水產最後未能上市。不過,售賣家具的中創環球(1678)在今年初公佈,可能收購福建東亞水產。
中創環球大股東兼主席陳芳林,出身福建省,與福建東亞的老闆姚亞甘和姚甘源,同是「福建幫」。
中創環球指已訂立一份無具法律約束效力的諒解備忘錄。當日被證監會質疑的業務,如今隨時成為上市公司資產,曲線達成上市目的。

惠農上市打回頭 董事與天工重叠

交銀國際旗下交銀亞洲,2015年有一宗被聯交所「貼堂」彈回頭的上市申請。涉事的申請上市公司名為「惠農資本」。交銀亞洲被指沒有就惠農資本的部份擔保款項,或涉及關連人士的問題,進行任何盡職審查。惠農最終沒有上市,證監會去年3月向保薦人交銀,予以譴責並罰款1,500萬元,算是「輕判」收場。
港交所網站早已將惠農的招股文件下架。但《金融中心》翻查惠農曾經於公司註冊處存檔的紀錄,發現當日不少公司董事,目前現職另一家上市公司天工國際(826)。
在開曼群島註冊的「惠農資本」早在2014年香港公司註冊處存檔,當時公司唯一董事是全國人大代表、中共黨員朱小坤。朱小坤是天工國際的主席。
隨後一年,有多名董事加入,包括尹雙忠、史國瑞、朱小坤之子朱澤峰、何瑞瑞等。朱澤峰本身是天工國際董事,史國瑞長期出任公司首席財務官,其餘部份董事也與天工國際的高層同名同姓。
雖然「惠農資本」最後未能上市。但至去年7月,「惠農資本」再提交周年報表,除了朱小坤繼續擔任董事之外,其餘董事則換上戎庭芳、陳澤洪、陳震彥。翻查紀錄,內地丹陽市擁有的國企丹陽投資集團,有三名高層與上述「惠農資本」三名新董事同名同姓,未知丹陽投資集團在「惠農資本」的角色。

瑞金前獨董重出江湖 做兩公司獨董

要數近年罰款較重的一單,是花旗集團旗下花旗環球金融亞洲,擔任瑞金礦業(246)保薦人時,未有進行合理盡職審查及未有監督交易小組,今年5月被證監會譴責及罰款5,700萬元。證監會去年已根據《證券條例》第213條,入稟高院控告瑞金礦業、其主要股東吳瑞林和花旗環球金融亞洲干犯市場失當行為,要求他們還原與小股東之交易或賠償損失。
瑞金在2009年2月上市,當時核數師是德勤.關黃陳方會計師行。上市前一年內,有三名獨立非執行董事加盟,包括肖祖核、趙恩光、麥建光三人。
會計師麥建光在瑞金礦業被勒令停牌後,已經悉數辭任其餘四家上市公司的獨董職務。內地會計師趙恩光一直留任至2016年6月才離職。
至於有中港會計師資格的肖祖核,雖然同樣在瑞金出事之後「跳船」。但時隔幾年之後,肖祖核重出江湖,出任數家A股獨立董事,2016年獲委任香港上市公司中國衛生集團(673)獨董,今年6月再出任秦皇島港股份(3369)獨董。但秦皇島在委任董事的通告中,未有提及肖曾出任瑞金的獨董。
對於三家出事公司福建東亞水產、惠農資本和瑞金礦業的董事的責任,證監會會否有後續跟進行動,發言人稱不評論個別案件。

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