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2018年07月20日

賣債違規滙豐罰960萬

匯豐遭證監會罰款960萬元。

【本報訊】滙豐因銷售債券手法出現系統性缺失,遭證監會罰款960萬元。匯豐承認有關指控並致歉,證監指暫未有投資者因此而蒙受損失。

證監:已多次提醒責任

證監會指出,滙豐證券亞洲於2015至2016年向客戶銷售根據《主板上市規則》第三十七章上市、即只可售予專業投資者的債券時,並無事先就個別債券進行妥善而充分的產品盡職審查,亦無設立有效系統,以評估其客戶的風險狀況。滙豐亦無確保向客戶招攬、建議相關投資時屬於合適情況。
此外,滙豐未有向銷售人員提供充分的產品資料,確保他們充分了解產品特點和所涉風險,即在銷售過程中未必能夠向客戶作出充分的披露及說明。
證監會認為,處分考慮到已多次提醒持牌法團遵守相關責任,指有必要向市場傳達強烈的阻嚇訊息,防止再有類似失當行為,但指滙豐已採取補救措施,加強其合適性框架,暫無證據證明有人蒙受損失,故有此處分決定。滙豐回應時表示,承認有關指控並致歉,並已經加強銷售過程中有關合適性的評估,同時就解決證監會在監管方面的關注事項作出充分合作。

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