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2018年10月11日

紀律處分9保薦人

證監計劃再向其他保薦人作出紀律處分。

【本報訊】證監會法規執行部執行董事魏建新亦有提及,部份保薦人的盡職調查水平有待改善,證監內部的保薦人小組已經就30宗個案完成調查,針對29間保薦人及39宗上市申請,並已向9間保薦人企業及4個負責人作出紀律處分,並計劃再向其他保薦人作出行動。

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中介人今年罰1.9億

就中介人行為失當,他提到今年的相關罰款至今已經達到1.91億元,撇除去年向匯豐因銷售迷債手法不當所作出的4億元巨額罰款,相關款項遠超過去年全年的6,300萬元,他指大額罰款具阻嚇作用,又反映證監的策略收效,大型案件及大規模違規相應的罰款較高。
今年證監向投行所作出巨額罰款分別是5月就2009年瑞金(246)上市造假,向花旗罰款5,700萬元;另向瑞銀就中國森林(930)造假案索1.19億元罰款,惟瑞銀正就此上訴,兩銀碼均相繼為史上最大。
魏建新又稱並非中介人作為機構,被罰錢了事,證監會以核心職能主管(MIC)制度作為工具,就違規行為追討個人高管責任,現正就數個MIC案件展開調查,相信這些個人與整間公司的合規情況有關。

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