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2019年01月09日

證監譴責富衛罰240萬

證監會指富衛未有按《強積金守則》及《基金經理操守準則》要求,作出譴責及罰款240萬元。

【本報訊】證監會發新聞稿,指富衛未有按《強積金守則》及《基金經理操守準則》要求,保持兩名合資格關鍵人員管理基金,故作出譴責及罰款240萬元。

違反《強積金守則》

證監會指,由2012年尾至2016年11月期間,富衛人壽僅有一名關鍵人員符合要求,擁有至少五年管理退休基金或公眾基金的投資經驗,違反最少兩名關鍵人員的要求,而富衛是在積金局於2017年1月作出查詢後才發現關鍵人員數目不足。

證監會發現富衛人壽未有就指派和監察關鍵人員方面實施政策及程序,亦沒有向有關職員表示他們已獲指派為關鍵人員,導致其長時間持續地違反《強積金守則》的原因。

富衛發言人表示,知悉及接受監管機構就有關於2012至2016年期間發生的強積金事宜上的譴責及罰款。

正如監管機構所述,公司在此前並無遭受紀律處分的紀錄,並已採取必要的措施作出解決,包括委聘獨立核數師檢視內部監控、在委任及監察關鍵人員方面訂立書面政策及程序,以確保往後時刻符合監管規定。

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