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2019年06月21日

港證監會料未參與調查

【本報訊】港股與A股市場之間以滬港通、深港通連接,證監會及中證監分別於2014年及2016年簽署合作備忘錄(MOU),雙方就跨境金融罪行互相交換情報,並協助對方案件作蒐證等工作,不過這次內幕交易案中,雖交易透過港股通進行,但未提是否由中證監啟動調查及檢控,相信香港證監會並未有參與。

證監會發言人表示不作評論。據中港兩地監管機構簽訂的MOU,主要針對虛假陳述、內幕交易及操縱市場等跨境違法行為,雙方承諾對方提出與調查相關請求時提供及時協助,同時亦有提及啟動調查跨境違法行為時需向對方通報。

較為市場所熟悉跨境案,要數到2016年中證監指「超級牛散」唐漢博利用滬股通操縱A股獲利,證監會應其要求將唐漢博搜屋所得資料轉交中證監,唐漢博認為此舉違法,入稟作司法覆核,惟最終敗訴。

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09年杜軍一案判監7年

桑仁兆今次於內地被判9年,內幕交易在香港則被視為搜證較困難的控罪,罪成刑期最高可囚10年。最轟動案例是2007年前大摩高層杜軍透過中信資源(1205)收購油田的內幕消息交易,名義獲利2,332萬元。證監會接到大摩舉報後作出調查,杜軍2009年罪成被判監7年,後減刑至6年,當時已經為本港同類型案件中最重的刑罰。證監會於2013年再以《證券及期貨條例》第213條入稟,獲法庭頒令杜軍向投資者「回水」2,390萬元。

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