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2019年09月11日

電話交易沒錄音 滙豐遭證監罰210萬

滙豐遭證監會譴責並罰款210萬元。資料圖片

【本報訊】滙豐私人銀行部違反《操守準則》下的電話錄音規定,逾5,000宗電話交易指示未被錄音,遭證監會譴責並罰款210萬元。

證監會公佈,上述紀律行動源於滙豐在2017年4月8日至2018年1月31日期間,沒有設置或啟動其私人銀行部某些電話線的錄音功能,導致透過其59條受影響電話線接收的5,830項客戶交易指示未被錄音。此個案是在證監會和金管局聯合紀律處分協作安排下,由金管局作出調查後,轉介予證監會作出跟進行動。

系統故障後主動滙報

證監會認為,滙豐沒有設立有效的內部監控程序,以確保其電話錄音功能運作妥善和及時發現其電話錄音功能出現的任何事故。在決定上述紀律處分時,證監會已考慮到滙豐自行滙報上述事故,亦採取了補救行動。此外,滙豐亦與證監會合作解決其提出的關注事項,並同意委聘獨立的機構,就私人銀行部所使用的錄音系統在日常操作和功能方面採取的補救行動檢討其成效,並向證監會及金管局提交檢討報告和確保其遵從監管規定。

滙豐發言人表示,接受證監會對電話錄音系統意外失靈事件調查的結果。該行在發現電話錄音系統故障問題後已主動通知證監會及協助調查,並已糾正有關問題及強化程序管理。

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