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2017年02月13日

【證監出手】滙豐前職員刑事罪成 被釘牌兼終身禁執業

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建立時間 (HKT): 0213 17:26

滙豐一名前女職員李莉,於較早時被判刑事罪名成立,被證監會終身禁止重投業界。

李氏在關鍵時間負責銷售及推廣滙豐的投資及保險產品。區域法院早前裁定,她向前僱主訛稱在2012年9月及10月,曾向五名客戶銷售一些單位信託基金及一項保險產品,並聲稱解釋了有關產品的詳情及投資風險。滙豐因此處理了這些客戶的認購單及投保申請,並向李支付銷售佣金。

李氏後來被揭發從未與該五名客戶見面,亦沒有向他們銷售任何產品。上述客戶是由她的一名同事轉介,她在2012年11月26日向該同事支付3萬至6萬元,作為客戶轉介的經濟報酬。

2016年7月13日,區域法院判處李監禁十個月。鑑於李被判刑事罪名成立,證監會認為她並非獲發牌或註冊進行受規管活動的適當人選。

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