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2019年03月14日

【投行被罰】瑞銀今年接連被罰 罰款近400億元

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瑞銀集團2月被法國裁定,因在04年至12年期間幫助客戶逃稅、洗黑錢,被罰款37億歐元。
建立時間 (HKT): 0314 18:48

經歷多次金融風暴之後,全球金融監管大收緊,過去不時有金融機構被罰款,包括瑞銀、滙控(005)、渣打(2888)等國際大行。

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瑞銀集團今年已是第二次被罰款,法國法院2月份裁定,因在2004年至2012年期間幫助法國客戶逃稅、洗黑錢。瑞銀被罰款37億歐元(相當於328億港元),另外需向法國政府賠償8億歐元(折合大約71億港元)。

連計本港證監會向瑞銀罰款3.75億港元,今年至今,瑞銀已累計被罰近400億港元。

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滙豐私銀前年被罰4億

證監會近年加重罰則,罰得最「甘」的一單,先數滙控(005)旗下滙豐私人銀行(瑞士)2017年被罰4億元。

該行於2003至2008年間,銷售包括雷曼票據等結構性產品時的內部監控和銷售手法失當,證監會要求吊銷牌照並罰6億元,滙控2016年指刑罰過重,證券及期貨事務上訴審裁處作出裁決,將罰款減至4億元,仍創本地罰款歷史新高。

單計2018年,因保薦人缺失遭證監會譴責及罰款個案有兩宗,分別是建銀國際金融及花旗環球金融亞洲,罰款分別為2400萬元及5700萬元。

洗黑錢案多間銀行被罰

時間軸再向前推,滙控、渣打因違反美國制裁和涉洗黑錢,於2012年先後與美國司法部達成和解協議。當中滙控跟美國紐約聯邦檢察官達成暫緩起訴的和解協議,罰款19.2億美元,並接受美國監督,確保落實反洗錢及制裁措施。

多間大行亦因2012年爆出多宗LIBOR操控案先後被罰,多國監管機構展開調查,其中聯儲局及美國司法部就向花旗、摩根大通、巴克萊銀行、蘇格蘭皇家銀行等六大銀行總共罰款58億美元,即超過450億港元。

記者:黃珮琳

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