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2019年06月09日

【獨家】港交所前高層疑涉貪 自製「綠色通道」批不合格IPO上市

最後更新: 0609 20:05 / 建立時間 (HKT): 0609 12:40

【新增保薦人資料及影片】

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港交所(388)近年推行上市改革,但原來部份新股質素欠佳,原罪疑是來自機構內部人士涉貪。多名消息人士指出,負責新股(IPO)審批的港交所前高層,聯同保薦人及律師行於過程中涉「不當審批」及向個別上市申請人「放水」,協助不完全符合上市要求的公司通過新股審批,涉及超過30宗上市申請,包括已上市的建築股及餐飲股,市場人士質疑港交所整個上市機制是否出現漏洞。

接近港交所消息人士指,港交所接獲投訴後展開內部調查,發現「不當審批」已長達最少2年,涉及最少30宗上市申請,部分已經因此成功上市。港交所最近已召開最高層會議商討事件,並已經把懷疑涉事的2間律師行及最少3間保薦人列入監察名單;至於涉事的港交所高層已離職,其辦公室重門深鎖,私人物品亦被禁止帶走,情況並不尋常。

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消息人士指,被列入監察名單的保薦人,其中2間為近5年成立的中小型金融機構,活躍於本港新股市場,每年保薦上市數目名列前茅,近2年共保薦近30間企業於主板及創業板(GEM)上市,涉及本地、內地及東南亞中小企,每隻集資規模多不超過2億元,主要為建築股、餐飲股等。另一間持有6號牌(就機構融資提供意見)逾10年,在早年「啤殼」全盛時期保薦多隻新股上市。

據悉,涉事港交所前高層於2013年加入港交所,其管理一個由70名員工組成的團隊,負責監管新上市公司申請,包括發佈指引、制定政策和審核招股說明書。其「放水」審批新股時要求逾千萬報酬,事件正在調查階段。該人士早前以家庭理由離職。

有不願具名的保薦人透露,市場早有傳聞港交所有「綠色通道」,有次他處理的新股項目有點「棘手」,有中間人向他表示可以找上述涉事港交所前高層「出嚟飲嘢傾下了解」,但他未有接受其邀請,因此不知道當中「葫蘆賣乜藥」。

另一不願具名保薦人形容,涉事高層交遊廣闊,與行內保薦人稔熟,「就算有刁喺身,約佢出嚟飲嘢傾計都可以。」

港交所發言人就上述事件回覆本報時僅表示,不評論個別員工事宜。惟重申港交所是受到嚴格監管的上市機構,有嚴謹的內部準則和制度,高度誠信和卓越企業文化是業務核心要求。熟悉監管程序人士指,若然有高層人士涉貪,港交所須向證監會通報。作為港交所的監管者,證監會回覆本報指,個別事件不作評論。

據悉,涉及向不完全符合上市要求的公司通過新股審批,主要集中在建築股及餐飲股身上,尤其前者近數年成為「啤殼」最熱門行業。統計由2013年至2018年,已有逾百家建築股上市。當中有超過三成已賣嗀,即控股權已易手,換言之,建築股上市的目的,有部分只是為了「啤殼」而IPO,部分集資金額僅千餘、二千萬,令外界質疑上市真正目的。

證監會去年已指出,建築股屬近年本港新股的主要來源之一,當時證監會企業融資部執行董事何賢通指出,2007年只有1家建築股上市,但2017年已增至有38家建築股上市。單是2013至2016年期間,共有61家建築股上市。

本報統計最近廿宗建築股控權易手個案中,大部分都是上市三、四年內的新股,部分只上市剛一年就賣殼,最長亦只是兩年時間。其中十宗控權易手個案中,有四間由大有融資負責保薦。保薦人的工作,是為公司申請上市時進行盡職審查,確保訊息披露正確,2015年及2016年為建築股上市高峰期,最出名是藝人黃翠如父親下的聯旺集團(8217),上市後暴升數十倍,不過最令人咋舌的,是大有於2015一年多內竟為七間建築公司上市作保薦,大部份都是配售,而非公開發售。

本港每年有過百隻新股申請上市,按現有機制,保薦人代上市申請人遞交上市申請(俗稱A1)後,需要通過三重審批關卡,首先是港交所旗下上市科,若通過上市科審查,申請將交由上市委員會進行聆訊,上市科人員亦會在聆訊中解釋通過理由。上市委員會由獨立人士組成,就上市申請提供獨立意見及批核。上市申請亦會於證監會雙重存檔,當局亦有權就審批,給與意見及作出決定。

有不願具名的上市委員會成員認為,現有機制已確保把關嚴密,成員會根據招股文件內容提出獨立意見,不會「某人say yes 就yes,亦唔會佢say no就唔批合資格嘅申請。」

獨立股評人David Webb指出,曾有聽聞上述相關指控,惟他手上暫時未有證據,故此對這件事情不予置評。

本報記者


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